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招商和悦均衡养老目标三年持有期基金份额发售公告


基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
登记机构:招商基金管理有限公司
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重要提示
1、招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基
金”、“招商和悦均衡养老(FOF)”)的发售已获中国证监会证监许可【2019】1101 号文准予注
册。
2、本基金中“养老”的名称不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,本基金不保
本,可能发生亏损。
3、本基金类型为混合型、发起式基金中基金(FOF),采用契约型开放式运作。
在基金份额持有期限满 3 年(指自然年度)之后,基金份额持有人提出的赎回申请方可受
理。
基金份额持有期限是指从基金合同生效日(对认购份额而言)或基金份额申购确认日(对
申购份额而言)起至赎回确认日之间的持有时间。
4、本基金的管理人为招商基金管理有限公司(以下简称“招商基金”或“本公司”),托
管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),登记机构为招商基金管理有
限公司。
5、本基金自 2019 年 11 月 11 日到 2019 年 11 月 29 日(具体办理业务时间见各销售机构
的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)通过销售机构公开发售。
6、本基金的发售对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人。
7、本基金的销售机构包括直销机构和非直销销售机构。
8、投资者欲购买本基金,需开立登记机构提供的基金账户。发行期内本公司、本公司直
销柜台及网站为投资者办理开户和认购手续。
9、投资者通过非直销销售机构认购,单个基金账户单笔最低认购金额为 10 元(含认购
费),具体认购金额由非直销销售机构制定和调整。通过本基金管理人官网交易平台认购,单
个基金账户的首次最低金额为 10 元(含认购费),追加认购单笔最低金额为 10 元(含认购
费)。通过本基金管理人直销机构认购,单个基金账户的首次最低认购金额为 50 万元(含认购
费),追加认购单笔最低金额为 1000 元(含认购费)。
10、销售机构(包括各非直销销售机构及我公司直销柜台)对认购申请的受理并不代表该
申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请,认购的确认以登记机构的确认结果为
准。投资者在认购期内可以多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。投资者可以在基
金合同生效后到原认购网点查询成交确认情况。
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11、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,具体数额
以登记机构的记录为准。
12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情
况,请详细阅读刊登在基金管理人网站(www.cmfchina.com)和中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基
金(FOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”)等法律文件。本基金的基金合同及招募说
明书提示性公告以及本公告将同时刊登在《上海证券报》。
13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.cmfchina.com)。投资
者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。
14、非直销销售机构的销售网点以及开户和认购等事项详见各非直销销售机构在各销售城
市当地主要媒介刊登的公告或在各销售网点发布的公告。对位于未开设销售网点地区的投资
者,可拨打本公司的客户服务电话(400-887-9555(免长途费))垂询认购事宜。
15、在发售期间,除本公告所列的销售机构外,如增加或减少销售机构,或已有销售机构
增加或减少销售网点,本公司及各销售机构将及时公告。请留意近期本公司及各销售机构的公
告,或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。
16、投资人应当通过本公司或本公司授权的其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机构
名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
17、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长或缩
短基金发售时间,并及时公告。
18、风险提示
(1)证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具。投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基
金投资所带来的损失。
(2)本基金主要投资于公开募集的基金,所投资的基金的基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动从而影响本基金的基金净值,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产
品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,
包括:证券市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金的特定风险和其他风险等
等。
本基金投资公开募集的基金,基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融
工具,投资于公开募集的基金既可能分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来
的损失。投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
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本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波
动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能
带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能
带来一定的流动性风险)等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港
股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
本基金为发起式基金,《基金合同》生效之日起满三年后的对应日,若基金资产净值低于
2 亿元,《基金合同》自动终止并按其约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大会审
议,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续《基金合同》期限,投资者将面临基金合
同终止的风险。
本基金设置锁定持有期,原则上每份基金份额的锁定持有期为 3 年,基金份额在锁定持有
期内不办理赎回及转换转出业务。因此基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回基金份额
的风险。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的特有风险及一般风险
详见招募说明书的“风险揭示”部分。
(3)基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资
不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预
期越高,投资人承担的风险也越大。
(4)投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风
险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否与投
资人的风险承受能力相适应。
(5)本基金为混合型基金中基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、股票型
基金中基金,高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金及货币型基金中基金。同
时,本基金为目标风险系列基金中基金中风险收益特征相对均衡的基金。
(6)基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:招商基金客
户服务热线(4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过非直销销售机
构,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受
能力做出客观合理的评估后,再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出
现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
(7)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投
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资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资
并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方
式。
(8)基金管理人提请投资人特别注意,因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值
变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份
额拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值,在市场波动等因素的影响下,基
金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。
(9)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。基
金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险,由投资人自行负担。
一、本次基金发售的基本情况
(一)基金名称
基金名称:招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
基金简称:招商和悦均衡养老三年持有期混合(FOF)
基金代码:007660
(二)基金类别
基金中基金
(三)基金的运作方式
契约型开放式
在基金份额持有期限满 3 年(指自然年度)之后,基金份额持有人提出的赎回申请方可受
理。
基金份额持有期限是指从基金合同生效日(对认购份额而言)或基金份额申购确认日(对
申购份额而言)起至赎回确认日之间的持有时间。
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(四)基金存续期限
不定期
(五)基金份额初始面值
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
(六)募集目标
本基金不设募集目标上限,但基金管理人可根据实际情况提前结束募集。
(七)募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投
资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
(八)发售时间安排
本基金的发售期自 2019 年 11 月 11 日至 2019 年 11 月 29 日。如遇突发事件,发售时间可
适当调整。
(九)办理认购的销售机构与销售地点
1、直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
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地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话:(0755)83190401
联系人:任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏
2、非直销销售机构
序号 非直销销售机构名称 机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55

法定代表人:陈四清
电话:010-66105799
传真:010-66105798
联系人:杨威
2 招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道
7088 号
法定代表人:李建红
电话:86-755-83198888
传真:86-755-83195109
联系人:邓炯鹏
3 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
7
4 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
5 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2 号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志
6 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6

法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020088-8802
联系人:周文婕
7
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有
限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650 号 205 室
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真:(021)38509777
联系人:李娟
8 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37
号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
电话:(021)58870011
传真:(021)68596916
联系人:张茹
9 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友
10 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:400-9200-022
传真:0755-82029055
联系人:吴阿婷
8
11 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁
12 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
13 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人:张鑫
电话:010-53570572
传真:010-59200800
联系人:刘美薇
14 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北
路 277 号 3 层 310 室
法定代表人:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
15 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人: 于婷婷
16 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
17 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上
海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人: 余永健
网址: www.harvestwm.cn
9
18 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6
号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人: 刘文红
网址: www.yingmi.cn
19 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址:www.ifastps.com.cn
20 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:http://fund.suning.com
21 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号
906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人: 付文红
网址:http://www.xincai.com/
22 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:http://www.ncfjj.com/
23 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛广
场 37 楼
法定代表人:顾敏
电话:400-999-8877
联系人:罗曦
网址:http://www.webank.com/
24 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人:王延富
电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:http://www.520fund.com.cn/
10
25 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区
综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
法定代表人:丁东华
电话:400-111-0889
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
26 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:http://www.fundzone.cn
27 南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
电话:400-799-9999
联系人:贺杰
网址:http://jr.tuniu.com
28 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
法定代表人:程刚
电话:400-810-5919
联系人:张旭
网址:www.fengfd.com
29 上海中正达广投资管理有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室
法定代表人:黄欣
电话:400-6767-523
联系人:戴珉微
网址:www.zzwealth.cn
30 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
法定代表人:王翔
电话: 400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址: www.jiyufund.com.cn
31 中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7
层 05 单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人:茅旦青
网址:www.cmiwm.com
11
32 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人:尚瑾
网址:www.gscaifu.com
33 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-818
联系人:魏素清
网址: www.5irich.com
34 联储证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333
号东方汇经中心 8 楼
法定代表人:沙常明
电话:400-620-6868
联系人:唐露
网址: http://www.lczq.com/
35 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一
幢二楼 268 室
法定代表人:李一梅
电话:13911253562
联系人:吴振宇
网址:https://www.amcfortune.com/
36 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨
高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
联系人:樊晴晴
网址: www.wacaijijin.com
37 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人:江卉
电话:01089189288
联系人:徐伯宇
网址: http://kenterui.jd.com/
38 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人:兰奇
电话:95156 转 5
联系人:陈益萍
网址: www.tonghuafund.com
12
39 深圳市前海排排网基金销售有限责任公

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室
法定代表人:李春瑜
电话:400-680-3928
联系人:华荣杰
网址:www.simuwang.com
40 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾
大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
法定代表人:李修辞
电话:010-59013842
联系人:王茜蕊
网址:http://www.wanjiawealth.com
41 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦
东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
联系人:徐海峥
公司网址:www.youyufund.com
42 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑
10 号楼
法定代表人:于龙之
客服电话:4006-802-123
邮箱:services@zhixin-inv.com
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/
43 腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大
厦 11 楼
法定代表人:刘明军
客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755-
86013388
公司网址:https://www.tenganxinxi.com/
44 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达
北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
客服电话:400-786-8868
公司网址:http://www.chtfund.com
45 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
公司网址:http://www.jianfortune.com/
13
46 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H
区(东座)6 楼 A31 室
法定代表人:贲惠琴
联系人:董筱爽
联系电话:18121169537
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
47 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金
座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:17717379005
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
48 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1
幢 1 层 101
法定代表人:张旭阳
联系人:王语妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
公司网址:https://www.baiyingfund.com/
49 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层
法定代表人:李科
联系人:王超
联系电话:010-59053660
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
50 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大
道 47 号
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
联系电话:025-66046166(分机号转 810)
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
51 华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市浦东区向城路 288 号 8 楼
法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
联系电话:021-68595976
客服电话:4001115818
公司网址:www.huaruisales.com
14
52 玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
客服电话:021-50701053
公司网址:
http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
53 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
54 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
联系电话:0411-88891212-119
客服电话:400-6411-999
公司网址:
http://www.taichengcaifu.com/
55 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 488 号
太平金融大厦 603 室
法定代表人:沈茹意
联系人:吴卫东
联系电话:021-68889082
客服电话:021-68889082
公司网址: http://www.pytz.cn/
56 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资
广场 18 层楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:400-888-8588;95531
网址:www.longone.com.cn
57 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市净月开发区生态大街
6666 号东北证券 503 室
法定代表人:杨树财
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:400-600-0686
15
网址:www.nesc.cn
58 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
客服电话:400-698-9898
59 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:山东省济南市经七路
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客服电话:95538
网址::www.zts.com.cn
60 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:4008888108
传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
61 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183、13764105212
传真:021-20655196
联系人:王虹、高文静
客服电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
16
62 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
客服电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
63 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
网址:www.ewww.com.cn
客服电话:400-651-5988
64 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119700
传真:无
联系人:彭莲
客服电话:95564
网址: www.lxsec.com
65 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:(0755)22621866
传真:(0755)82400862
联系人:吴琼
客户服务电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
66 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企
大厦 C 座 5 层
法定代表人:陈有安
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛国政
17
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
67 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大

法定代表人:杨泽柱
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:奚博宇
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
如本次募集期间,新增非直销销售机构,将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规
定调整销售机构,并及时另行公告。
(十)基金的认购费用及认购份额
1、基金面值
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。
2、认购价格
本基金按初始面值发售,认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元。
3、认购费率
投资者认购本基金需要缴纳认购费,认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如
果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。
认购费率见下表:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万元 1.00%
100 万元≤M<200 万元 0.80%
200 万元≤M<500 万元 0.60%
M≥500 万元 每笔 1000 元
18
本基金的认购费用由认购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金募集期间发生的市场
推广、销售、登记等各项费用。
基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
告。
4、认购份额的计算
对于认购本基金基金份额的投资者,认购份额的计算公式为:
认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集期间产生的利息(具体数额以
本基金登记机构计算并确认的结果为准)折算的基金份额。认购费用以人民币元为单位,计算
结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金财产。认购份额计算
结果保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位开始舍去,舍去部分归基金财产。
例:某投资者(非特定投资人)投资 100,000 元认购本基金基金份额,且该认购申请被全
额确认,认购费率为 1.00%,假定认购期产生的利息为 50.00 元,则可认购基金份额为:
认购金额=100,000 元
净认购金额=100,000/(1+1.00%)=99,009.90 元
认购费用=100,000-99,009.90=990.10 元
认购份额=(99,009.90+50.00)/1.00=99,059.90 份
即投资者(非特定投资人)选择投资 100,000 元本金认购本基金基金份额,可得到
99,059.90 份基金份额。
(十一)认购的相关限制
1、本基金采用金额认购方式,投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
19
2、投资者在认购期内可以多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。
3、投资者通过非直销销售机构认购,单个基金账户单笔最低认购金额为 10 元(含认购
费),具体认购金额由非直销销售机构制定和调整。通过本基金管理人官网交易平台认购,单
个基金账户的首次最低金额为 10 元(含认购费),追加认购单笔最低金额为 10 元(含认购
费)。通过本基金管理人直销机构认购,单个基金账户的首次最低认购金额为 50 万元(含认购
费),追加认购单笔最低金额为 1000 元(含认购费)。
4、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制,但需满足本基金关于募集上限和
法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定。
5、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到
认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投
资人可及时查询并妥善行使合法权利。否则,由于投资人的过错产生的投资人任何损失由投资
人自行承担。
二、个人投资者开户与认购程序
(一)招商基金管理有限公司官网交易平台
1、客户登录招商基金官网交易平台(www.cmfchina.com),根据网站操作指引进行开户和
基金网上交易。
2、业务受理时间:基金份额发行期间提供 24 小时服务(发行截止日当天除外),除特别
的系统调试及升级外,均可进行交易。当日 15:00 之后提交的交易申请将于下一工作日办
理。
3、开户申请提交成功后可即刻进行网上交易。
4、招商基金官网交易平台网上开户和交易操作详情可参阅招商基金官网交易平台相关操
作指引。
(二)招商基金直销中心
1、开户及认购的时间:基金份额发售日上午 9:00 至下午 16:00(当日 16:00 之后的
委托将作废,需于下一工作日重新提交申请,周六、周日、节假日不受理申请)。
2、个人投资者开户及认购程序
将足额认购资金汇入本公司直销中心的清算账户。
到本公司的直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续:
20
(1)本人法定身份证件原件及复印件。
(2)投资者任一储蓄账户凭证。
开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、本公司直销总部的直销专户:
深圳直销账户 ---- 账户一:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
开户行:招商银行总行营业部
账号:813189188810001
深圳直销账户 ---- 账户二:
户名:招商基金管理有限公司
开户行:工商银行深圳分行喜年支行
账号:4000032419200009325
深圳直销账户 ---- 账户三:
户名:招商基金管理有限公司
开户行:中国银行深圳市分行福田支行
账号:756257923700
北京直销账户:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
账号:860189209810001
开户行:招商银行北京分行
上海直销账户:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
账号:216089179510001
开户行:招商银行上海分行
4、注意事项
(1)认购申请当日 16:30 之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专
户,则当日提交的申请作废。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
(2)客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称,在汇款
用途栏中须注明“认购招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)”。
其余涉及汇款认购的,都请注明“认购招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中
基金(FOF)”字样。不得使用非本人银行账户汇款。
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
21
a)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的。
b)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的。
c)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。
d)在募集期截止日 16:30 之前资金未到指定基金销售专户的。
e)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(4)在基金登记机构确认为无效认购后 3 个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银
行账户。
(5)若有其他方面的要求,以本公司的说明为准。
(三)各独立基金销售机构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
三、机构投资者开户与认购程序
(一)招商基金直销柜台
1、开户及认购的时间:
基金份额发售日上午 9:00 至下午 16:00(当日 16:00 之后的委托将作废,需于下一工
作日重新提交申请,周六、周日、节假日不受理申请)。
2、一般机构投资者开户及认购程序:
(1)电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。
(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续:
a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件。事业法人、社会团体或其他组织提供民政
部门或主管部门颁发的注册登记证书加盖单位公章的复印件。
b)办理基金业务经办人授权委托书。
c)业务经办人有效身份证件原件及复印件。
d)印鉴卡一式两份。
e)传真委托服务协议一式两份。
f)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指定银行
出具的开户证明)。
g)填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。
其中 f)所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银
22
行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。
此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、合格境外机构投资者开户及认购程序:
(1)电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专户。
(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续:
a)合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件。
b)合格境外机构投资者外汇登记证复印件。
c)外方经办人法人授权委托书。
d)外方经办人有效身份证件复印件。
e)印鉴卡(若无印鉴则以签名为准)一式两份(交易类业务使用)。
f)传真委托服务协议一式两份。
g)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指
定银行出具的开户证明)。
h)合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。
i)托管银行方经办人授权委托书(由托管行出具)。
j)托管银行经办人身份证复印件。
k)托管行预留印鉴卡(账户类交易使用)。
填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。
其中 g)所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定一家商业银
行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。
此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
4、本公司直销部门的直销专户:
深圳直销账户 ---- 账户一:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
开户行:招商银行总行营业部
账号:813189188810001
深圳直销账户 ---- 账户二:
户名:招商基金管理有限公司
开户行:工商银行深圳分行喜年支行
账号:4000032419200009325
23
深圳直销账户 ---- 账户三:
户名:招商基金管理有限公司
开户行:中国银行深圳市分行福田支行
账号:756257923700
北京直销账户:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
账号:860189209810001
开户行:招商银行北京分行
上海直销账户:
户名:招商基金管理有限公司-直销专户
账号:216089179510001
开户行:招商银行上海分行
5、注意事项
(1)认购申请当日 16:30 之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专
户,则当日提交的申请作废。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
(2)客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称,在汇款
用途栏中须注明“认购招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)”。
其余涉及汇款认购的,都请注明“认购招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中
基金(FOF)”字样。不得使用非本机构银行账户汇款。
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的。
b)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的。
c)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。
d)募集期截止日 16:30 之前资金未到指定基金销售专户的。
e)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(4)在基金登记机构确认为无效认购后 3 个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银
行账户。
(5)若有其他方面的要求,以本公司的说明为准。
(二)各独立基金销售机构
各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。
24
四、清算与交割
基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,认购资金在基金募
集期间产生的利息(以本基金的登记机构计算并确认的结果为准),在基金合同生效后折成投
资者认购的基金份额,归投资者所有。
本基金的权益登记由登记机构在发售结束后完成。
五、基金的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在发起资金提供方认购本基金的金额不少于
1,000 万元人民币,且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年的条件下,基金募集期届
满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验
资机构验资,验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明。基金管理人自
收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书
面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会
确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金
存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利
息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
六、本次基金发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:招商基金管理有限公司
25
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:刘辉
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:陈四清
电话:(010)66105799
传真:(010)66105798
联系人:郭明
成立时间:1984 年 1 月 1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
(国发[1983]146 号)
存续期间:持续经营
(三)销售机构
请见本公告第一部分“(九)办理认购的销售机构与销售地点”
(四)登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:刘辉
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
26
联系人:宋宇彬
(五)律师事务所与经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳
(六)会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:曾顺福
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、侯雯
联系人:汪芳
招商基金管理有限公司
2019 年 11 月 6 日